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投资者掩护从小事抓起

——广东证监局开展辖区市场主体投资者服务热线专项检查，确保上市公司、证券基金期货公司及其分支机构投资者服务热线有人接听

投资者服务热线是投资者与市场谋划主体相同交流的主要桥梁，热线是否流通既体现了上市公司投资者关系管理质量，也有用反应出市场谋划机构投诉处置惩罚情形。近期，广东证监局对辖区129家上市公司、272家证券基金期货谋划机构举行了投资者热线接听情形专项检查，同时检查了上市公司电子邮件回复情形、公司网站建设情形，催促保存问题的市场谋划主体实时整改，增强投资者关系管理，切实肩负起投诉处置惩罚主要责任。

高度重视 扎实开展检查

2015年广东辖区上市公司投资者关系管理问题的投诉达63件，占辖区上市公司投诉举报总量18%；与此同时，辖区证券谋划机构投诉总量也大幅增添，其中不少投资者反应对外宣布的投诉电话无人接听。针对该问题，广东证监局主要认真人在今年的辖区年度羁系事情聚会上强调，“辖区市场主体要切实解决投资者集中反应的电话无人接听、态度欠好、接听职员素质不高等问题，确保实时接听和准确回复投资者电话咨询”，并提出了一系列增强投资者掩护事情的详细要求。

广东证监局在本次专项检查中兵分两路：上市公司方面，团结历年开展投资者关系管理专项检查事情情形，以问题为导向，把56%的辖区上市公司纳入检查规模，为向来之最。从6月初到8月中旬，该局事情职员对129家上市公司举行了3轮电话试拨检查接通情形，发出数百封问询邮件检查上市公司是否实时回复，上岸公司网站审查投资者关系专栏建设及各项信息更新情形。

证券基金期货谋划机构方面，凭证法人机构全笼罩、分支机构随机抽取的原则，该局对辖区所有5家证券公司、4家基金公司、8家期货公司以及占辖区证券期货分支机构总量近三分之一的255家营业部的投诉电话分3个时间段举行拨通测试，核查是否有人接听，是否接受客户投诉，同时催促各证券期货谋划机构认真做好客户投诉处置惩罚事情。

热线接通优异 邮箱网站成安排

恒久以来，相同渠道不畅一直是矛盾纠纷的导火索。广东证监局本次抽查效果显示，无论是辖区上市公司照旧证券期货谋划机构，近95%的投资者热线能在3次内接通，其中辖区证券基金期货法人机构电话接通率达百分百。

若是说广东辖区上市公司投资者热线接通率交出一份及格答卷的话，上市公司电子邮件回复情形和网站建设情形则不尽人意。

检查效果显示，投资者问询邮件凌驾一周仍杳无音信的上市公司有58家，占比达45%，反应出近半样本公司投资者联系邮箱形同虚设。别的，15.5%的样本公司未在公司网站实时更新按期报告、暂时报告等果真披露信息；21.7%未在网站披露分红条款、股东回报妄想、近年来的分红情形；18.6%未在网站披露公司治理信息；4.65%未在网站披露投资者体贴的其他信息和对外宣传资料；13.18%未在网站宣布公司联系人、联系电话、电子邮件、留言板等投资者交流信息或信息不齐全；更有6.98%的样本公司未在公司网站开设投资者关系专栏。

周全转达 严肃整改

对达不到投资者掩护基本要求的市场主体举行惩戒问责，能够起到警示教育和阻止损害投资者利益行为的作用。本次检查后，广东证监局向辖区237家上市公司下发了《关于辖区上市公司投资者关系管理事情专项检查情形的转达》，转达了本次检查保存问题的上市公司名单，要求问题公司限期整改，增强学习《上市公司与投资者关系事情指引》等规章制度。希望上市公司比照《转达》提到的共性问题举行周全自查，有则改之无则加勉，力争为投资者提供更为便捷顺畅的相同渠道，阻止登上“黑名单”。凭证安排，广东证监局还将对此次检查中发明的投资者关系管理问题较多的13家上市公司的高管举行分批约谈。

广东证监局还对专项检查中投诉电话始终无人接听的证券谋划机构“动真格”，13家营业部无一幸免被下发羁系关注函，记入羁系档案，并在辖区规模内举行转达。广东证监局要求相关机构落实整改要求，制订切实可行的整改计划，增强客服职员配备和培训，接纳有用步伐提高投诉处置惩罚客户服务效率，阻止类似事务再次爆发。

广东证监局主要认真人体现，掩护投资者特殊是宽大中小投资者利益一直是羁系事情的重中之重。广东证监局近年来起劲贯彻国务院办公厅《关于进一步增强资源市场中小投资者正当权益掩护事情的意见》（国办发〔2013〕110号）要求，重视投资者掩护事情，率先设立了辖区证券期货纠纷调解组织，带动与法院建设起了笼罩全辖区的证券期货纠纷诉调对接机制。此次专项检查，是催促市场主体肩负起诉求处置惩罚主要责任的行之有用的方法，羁系关口前移可以从源头上镌汰矛盾纠纷的爆发，关于增进市场谋划主体改善投资者关系起到事半功倍的效果。投资者诉求无小事，广东证监局将继续下“洪荒之力”把投资者掩护事情做深、做细、做实，为投资者架好相同桥梁，流通投诉渠道。